2020年投资顾问考试报名条件是许多金融从业者关注的焦点，尤其是希望从事证券投资顾问业务的人员，根据中国证券业协会的相关规定，2020年证券从业资格考试（后调整为“证券行业专业人员水平评价测试”）对投资顾问的报名条件有明确要求，具体包括学历、工作经验、职业道德等方面，同时考试科目和后续执业流程也有具体规定，以下从报名基本条件、考试科目要求、执业注册流程及注意事项等维度进行详细说明。
报名基本条件
2020年投资顾问考试的报名条件分为“一般报名条件”和“专项业务报名条件”，其中投资顾问属于专项业务类别，需先满足一般条件，再通过专项科目考试,具体如下：
（一）一般报名条件（适用于所有证券从业资格考试）
- 国籍与行为能力：具有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力。
- 学历要求：截至报名日，年满18周岁；具有高中或相当于高中以上文化程度。
- 职业道德：品行端正，具有良好的职业道德，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或已禁入但已到期。
- 其他要求：不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形（即因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司从业人员，自被解除职务之日起未逾五年）。
（二）投资顾问专项报名条件
在满足一般条件的基础上，报考“证券投资顾问业务”专项科目需同时符合以下要求：
- 工作经验：已通过“证券市场基本法律法规”和“证券业务专业能力（综合）”两个科目考试，且在证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构相关岗位工作满一定年限（通常要求1年以上，具体以当年协会通知为准）。
- 机构推荐：所在证券机构需出具同意报考的证明，并确认考生具备从事投资顾问业务的专业能力。
- 诚信记录：最近三年内未因违法违规行为被监管机构处罚,或存在其他不良诚信记录。
考试科目与内容
2020年投资顾问考试属于证券专项业务类，需通过以下科目：
- 《证券市场基本法律法规》：涵盖证券法、公司法、基金法等基础法律知识，以及证券从业人员行为规范等内容。
- 《证券业务专业能力（综合）》：包括证券交易、证券发行与承销、证券投资分析等综合知识，是投资顾问考试的核心科目。
- 《证券投资顾问业务》（专项科目）：重点考察投资顾问的执业规范、客户服务、资产配置、投资建议等专业能力，题型包括单选题、多选题和案例分析题。
报名流程与注意事项
（一）报名流程
- 注册账号：登录中国证券业协会官网，完成从业人员管理系统的账号注册。
- 填写信息：如实填写个人信息，包括学历、工作经历、考试科目等，并上传身份证、学历证明等材料。
- 缴费与确认：缴纳考试费用（通常为61元/科），打印准考证，按时参加考试。
- 成绩查询：考试结束后约7个工作日可查询成绩,合格成绩长期有效。
（二）注意事项
- 学历认证：学历信息需在学信网可查，若为境外学历需提供教育部留学服务中心认证。
- 工作年限证明：需由所在机构出具加盖公章的工作证明，明确岗位及工作起止时间。
- 考试纪律：考场严禁作弊，一旦违规将取消成绩并记入诚信档案，影响未来执业。
- 成绩有效期：专项科目成绩通过后，需在规定时间内（通常为3年）向协会申请执业注册,逾期需重新考试。
投资顾问执业注册
通过考试后，需满足以下条件方可申请成为投资顾问：
- 机构聘用：被证券公司或证券投资咨询公司聘用，从事证券投资顾问业务。
- 执业培训：完成协会组织的执业培训，并通过相关知识测试。
- 信息公示：在协会执业注册系统中提交申请信息，经审核通过后可执业,相关信息将在协会官网公示。
相关问答FAQs
问题1：2020年投资顾问考试对工作年限的具体要求是什么？
解答：2020年投资顾问考试要求考生在通过“证券市场基本法律法规”和“证券业务专业能力（综合）”两个科目后，需在证券行业机构相关岗位工作满1年以上（具体年限以当年协会发布的考试公告为准），工作证明需由所在机构出具，明确岗位名称及工作期限,且需加盖单位公章。
问题2：投资顾问考试通过后，多久可以申请执业注册？
解答：投资顾问专项科目成绩通过后，考生需在3年内向中国证券业协会申请执业注册，若超过3年未申请，需重新参加专项科目考试，申请时需提供机构聘用合同、执业培训证明等材料，经协会审核通过后方可正式执业,执业信息将在协会官网公示。
