自2025年9月起，原“保荐代表人胜任能力考试”已正式并入“证券从业人员一般从业资格考试”的“投资银行业务”科目。
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现在我们所说的“保荐人资格考试”，实际上是指证券业从业人员资格考试中的“投资银行业务”科目,报名条件也随之统一。
以下是当前有效的报名条件,主要依据中国证券业协会发布的最新规定。
核心报名条件（基本要求）
报名参加“投资银行业务”科目考试的人员,需同时满足以下三个基本条件：
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国籍要求：
（图片来源网络，侵删）- 具有中华人民共和国国籍。
- （注意：通常不包含港澳台居民，除非有特殊政策安排，但主流要求是“中国公民”）。
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品行要求：
- 品行端正，具有良好的职业道德。
- 这意味着申请人不能有严重的不良记录或违法违规行为，尤其是在金融、证券领域。
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完全民事行为能力：
具有完全民事行为能力,这是从事任何金融专业工作的基本前提。
禁止报名的情形（负面清单）
有下列情形之一的人员,不得报名参加考试：
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- 被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限未满的。
- 从事证券业务、投资咨询业务、财务顾问业务等相关工作的人员，已被认定为不适当人选，且期限未满的。
- 因违法行为或者违纪行为被开除的。
- 包括但不限于：被证券公司、基金管理公司、期货公司、投资咨询机构、资信评估机构、会计师事务所、律师事务所等机构开除。
- 被中国证监会采取证券市场禁入措施，或认定为不适当人选的人员。
- 被国家机关开除公职，或因违纪违法被开除学籍、留校察看、开除党籍的。
- 被金融监管机构处以禁止在一定期限内从事金融行业工作的行政处罚，且处罚期限未满的。
- 因涉嫌违法违规，被中国证监会或其他国家机关立案调查，尚未有明确结论的。
- 法律法规规定不得参与证券从业的其他情形。
学历”和“工作经历”的特别说明
这是很多人关心的一点,根据中国证券业协会的官方规定：
- 对于“投资银行业务”科目，没有设置额外的、硬性的学历或工作年限要求。
- 也就是说，只要你满足上述的国籍、品行、民事行为能力三个基本条件，并且不属于任何一项禁止报名的情形，你就有资格报名参加“投资银行业务”科目的考试。
这绝不意味着通过考试就能成为保荐代表人！
成为保荐代表人（通常简称“保代”）是一个更复杂的过程，考试只是其中一步,成为保代需要满足以下条件：
- 通过考试：通过“证券业从业人员一般从业资格考试”和“投资银行业务”科目考试。
- 进入券商投行部：必须在证券公司（通常是投资银行部）任职。
- 注册登记：由所在的证券公司向中国证券业协会申请注册为保荐代表人。
- 满足工作年限要求：在证券公司从事投行相关业务工作满2年。
- 通过执业能力评价：所在证券公司对其执业能力进行评价,认为其具备胜任能力。
- 遵守职业道德和法规：在执业期间无重大违法违规记录。
总结一下：
- 报名考试：门槛相对较低,主要是基本资格和合规审查。
- 成为保代：门槛非常高，需要在券商投行部工作满2年,并由公司推荐注册。
报名流程（简要）
- 报名时间：通常每年5-6月和11-12月各举办一次考试,具体时间请关注中国证券业协会官网公告。
- 报名网站：中国证券业协会官网（http://www.sac.net.cn/）的“从业人员”栏目。
- 报名方式：网上报名，填写个人信息，上传照片,选择考试科目和地点。
- 缴费：通过网上支付完成考试费用缴纳。
- 准考证打印：考前一周左右登录官网打印准考证。
重要提示
- 信息来源：所有报名条件和流程，请务必以中国证券业协会官方网站发布的最新公告为准,政策可能会有微调。
- 区分概念：一定要分清“报名参加考试”和“注册成为保荐代表人”是两个不同的概念,后者要求严格得多。
- 准备考试涉及法律法规、财务会计、估值、IPO、并购重组等多个方面，难度较大,需要系统性的学习和复习。
希望以上信息对您有帮助！祝您考试顺利！
