证券从业资格考试 思维导图 (总览)
核心两大科目：
- 《证券市场基本法律法规》 - “规矩”篇：侧重于市场运行的规则、从业人员的道德和行为规范。
- 《金融市场基础知识》 - “市场”篇：侧重于金融市场的构成、产品、机构和运行机制。
第一部分：证券市场基本法律法规 (思维导图)
中心主题：证券市场基本法律法规
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证券市场法律法规体系
- 法律层级
- 《中华人民共和国证券法》 (根本大法)
- 《中华人民共和国公司法》 (规范公司组织和行为)
- 《中华人民共和国证券投资基金法》
- 《中华人民共和国刑法》 (涉及证券犯罪)
- 《中华人民共和国反洗钱法》
- 行政法规与部门规章
- 《证券公司监督管理条例》
- 《证券公司风险处置条例》
- 中国证监会发布的各项部门规章 (如《证券期货投资者适当性管理办法》等)
- 法律层级
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证券经营机构管理规范
- 机构设立
- 证券公司设立条件 (股东、注册资本、高级管理人员)
- 证券分公司、营业部设立审批
- 公司治理与内部控制
- 股东、实际控制人行为规范
- 董事、监事、高级管理人员任职资格与职责
- 合规管理 (核心：合规总监、合规部门)
- 风险控制指标管理 (净资本、风险资本准备等)
- 从业人员管理
- 从业资格取得 (从业资格考试)
- 执业行为规范 (“三公”原则、禁止性行为)
- 机构管理 (聘用、培训、考核)
- 投资者适当性管理 (核心：卖者有责,将合适的产品卖给合适的客户)
- 机构设立
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证券公司业务规范
- 证券经纪业务
- 核心业务：代理买卖证券
- 业务规则：客户账户管理、委托指令、清算交收
- 禁止行为：全权委托、利益输送、私下接受委托
- 证券自营业务
- 定义：以自有资金买卖证券
- 业务规则：账户隔离、规模控制、风险监控
- 禁止行为：内幕交易、操纵市场
- 证券承销与保荐业务
- 股票/债券承销流程 (尽职调查、路演、定价、发行)
- 保荐职责 (推荐、辅导、持续督导)
- 发行与承销的特别规定 (如注册制下的要求)
- 证券投资咨询业务
- 定义：为客户提供证券投资建议
- 业务规范：独立、客观、公正，利益冲突披露
- 禁止行为：虚假承诺、误导性陈述
- 证券资产管理业务
- 定向、集合、专项资产管理计划
- 业务规则：资产独立、风险揭示、适当性匹配
- 禁止行为：承诺收益、违规担保
- 其他业务
- 融资融券业务 (信用交易)
- 证券公司柜台市场业务
- 证券信息服务业务
- 证券经纪业务
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证券市场违法违规行为
- 内幕交易
- 定义：利用内幕信息进行交易
- 内幕信息范围 (未公开的重大信息)
- 内幕交易人 (内幕信息知情人)
- 法律责任 (行政处罚、刑事责任)
- 操纵市场
- 定义：影响证券价格或交易量
- 常见手法 (连续交易、约定交易、洗售、虚假申报等)
- 法律责任
- 欺诈发行
- 定义：在发行过程中进行虚假陈述或隐瞒重大事实
- 法律责任
- 虚假陈述/误导性陈述
- 定义：信息披露中存在虚假、误导性内容或重大遗漏
- 责任主体 (发行人、上市公司、中介机构)
- 法律责任
- 内幕交易
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证券监督管理
- 监管机构
- 中国证监会 (主要监管机构)
- 证券交易所 (一线监管)
- 证券业协会 (自律管理)
- 监管措施
- 现场检查、非现场检查
- 监管谈话、出具警示函
- 责令改正、暂停业务
- 市场禁入 (严重违规)
- 监管机构
第二部分：金融市场基础知识 (思维导图)
中心主题：金融市场基础知识
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金融市场体系
- 金融市场概述
- 定义与功能 (资金融通、价格发现、风险管理)
- 市场分类 (按标的物、发行/流通、交割方式)
- 金融市场参与者
- 机构投资者 (基金、保险、QFII、券商等)
- 个人投资者
- 中介机构 (券商、会计师事务所、律师事务所)
- 监管机构
- 金融市场概述
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证券市场主体
- 证券发行人
- 公司 (股份有限公司、有限责任公司)
- 政府和政府机构 (国债、地方政府债)
- 证券投资者
- 投资者类型 (机构/个人)
- 投资者适当性管理
- 中介机构
- 证券公司 (经纪、自营、承销等)
- 证券投资咨询机构
- 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构
- 自律性组织
- 证券交易所 (上交所、深交所、北交所)
- 中国证券业协会
- 监管机构
中国证监会
- 证券发行人
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股票市场
- 股票概述
- 定义与特征 (所有权、收益性、风险性)
- 股票类型 (普通股、优先股)
- 股票发行
- 发行制度 (核准制 vs. 注册制)
- 发行方式 (IPO、增发、配股)
- 股票交易
- 交易场所 (主板、科创板、创业板、北交所)
- 交易规则 (T+1、涨跌幅限制、申报竞价)
- 其他交易品种 (B股、H股、N股等)
- 股价指数
- 上证综指、深证成指、创业板指、科创50
- 沪深300、中证500等
- 股票概述
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债券市场
- 债券概述
- 定义与特征 (债权、偿还性、安全性)
- 债券类型 (国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债)
- 债券发行
发行条件与审核
- 债券交易
- 场内交易 (在交易所上市)
- 场外交易 (银行间市场为主,OTC)
- 债券价格与收益率
- 价格与市场利率反向变动
- 到期收益率、当期收益率
- 债券概述
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证券投资基金市场
- 基金概述
- 定义与特点 (集合投资、专业管理、风险分散)
- 基金分类 (按投资对象：股票型、债券型、混合型、货币型；按运作方式：开放式、封闭式)
- 基金的募集与销售
- 募集流程 (核准/注册、发售)
- 销售渠道 (直销、代销)
- 基金的运作与信息披露
- 基金管理人、托管人
- 净值计算与披露
- 基金行业监管
- 基金概述
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金融衍生品市场
- 金融衍生品概述
- 定义与特征 (衍生基础资产、杠杆性、高风险)
- 主要类型 (远期、期货、期权、互换)
- 期货市场
- 商品期货、金融期货 (股指期货、国债期货)
- 交易制度 (保证金、双向交易、T+0)
- 期权市场
- 定义 (买方权利,卖方义务)
- 基本要素 (看涨/看跌期权、行权价、到期日)
- 金融衍生品概述
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风险管理
- 风险类型
- 市场风险 (利率、汇率、股价波动)
- 信用风险 (违约风险)
- 流动性风险 (无法及时变现)
- 操作风险 (内部流程、人员、系统)
- 风险管理方法
- 风险识别、度量、控制
- VaR (在险价值) 模型
- 风险类型
如何使用这份思维导图
- 构建框架：在学习初期，先通读这份导图，对整个考试的知识体系有一个宏观的认识，知道“学了什么”和“学了有什么用”。
- 逐点深入：以导图的每个节点为起点，去教材或课程中寻找详细的解释、案例和记忆点，看到“内幕交易”，就去学习它的定义、构成要件、典型手法和法律责任。
- 串联记忆：尝试将不同分支的知识点联系起来，学习《金融市场基础知识》中的“融资融券业务”时，要联想到《证券市场基本法律法规》中关于“证券公司业务规范”和“投资者适当性管理”的相关规定。
- 查漏补缺：在复习阶段，可以看着导图的标题，尝试回忆具体内容，哪个地方卡壳了，就说明那个是你的薄弱环节,需要重点回顾。
- 动态更新：随着学习的深入，你可以在导图的各个节点上补充自己的笔记、口诀、易错点等，让它成为你专属的、动态的“知识地图”。
祝你考试顺利！
